Kollisionslisten

Sicht Kollisionslisten

Hier werden Kollisionslisten hinterlegt, die bei beim Konfliktcheck verwendet werden. Sie können selbst Kollisionslisten anlegen, als csv-Dateien importieren oder von offiziellen Kanälen zur Verfügung gestellte Sanktionslisten als Kollisionslisten importieren.

Damit die phonetische Suche im KFC bei der Prüfung auf die Sanktionslisten nicht unnötig viele potenzielle Treffer findet, sollte die StopWords-Konfigurationsdatei (StopWordsConfig.XML) im Bereich des Suchprofils „CCCollisionListEntryValue“ möglichst „scharf“ eingestellt werden. Zudem sollten Vornamen und Namen, die in den Sanktionslisten häufig vorkommen, in die Weakwords-Liste aufgenommen werden. Dadurch wird das Trefferbild in den Ergebnissichten weiter verbessert.

Objektliste

In der Objektliste werden die vorhandenen Listen angezeigt. Bereits verwendete Listen können nicht mehr gelöscht werden. In der Spalte Stand wird das Datum der letzten fachlichen Aktualisierung angezeigt, soweit dies vorhanden ist.

Detail

Im Register ‘Listeneinträge’ werden die Inhalte der Kollisionsliste angezeigt auf die geprüft wird. Nach Drücken auf die Schaltfläche ‘…’ der Spalte Werte wird ein Dialog mit den vorhandenen Kollisionslistenmerkmalen angezeigt.

Kollisionslisten manuell anlegen

Sie können sich selbst Kollisionslisten (z.B. eine Blacklist) anlegen und im Register Listeneinträge die einzelnen Einträge erfassen. Über die Schaltfläche ‘…’ in der Spalte Werte können Sie den Eintrag öffnen und die durch den Konfliktcheck zu prüfenden Merkmale wie z. B. Vorname, Name oder Ort eintragen.
Die zur Verfügung stehenden Merkmale können unter Fachadministration (Allgemein) > Kollisionslistenmerkmale erweitert werden.

Sanktionslisten-Download

Überblick

Durch Drücken dieser Schaltfläche können Sanktionslisten heruntergeladen werden und als Kollisionslisten importiert werden. Beim erstmaligen Import wird eine neue Kollisionsliste angelegt. Bei einer Aktualisierung wird die vorhandene Liste überschrieben. Als Referenz wird der Name der Kollisionsliste verwendet.

Die folgenden Sanktionslisten können heruntergeladen und importiert werden:

• EU-Sanktionsliste
• UN-Sanktionsliste
• US-Sanktionsliste
• US SDN-Sanktionsliste
• UK-Sanktionsliste
• CH-Sanktionsliste

EU-Sanktionsliste

Voraussetzung für den Abruf der Sanktionslisten ist die Registrierung mit einem EU Login.

Über die Internetadresse https://webgate.ec.europa.eu/europeaid/fsd/fsf können speziell für den nicht personifizierten Abruf der Sanktionslisten im Bereich “Show settings for crawler/robot” Adressen mit einem Token abgerufen werden. Unterstützt wird die Version 1.1 „XML (Based on XSD)“. Diese Internetadresse mit dem generierten Token muss als Wert in die Konfigurationsdatei eingetragen werden.

Die Internetadresse muss in die Serverkonfiguration eingetragen werden.

<add key="EuSanctionsListAddress" value=""></add>

Zur Aktivierung muss der Serverdienst neu gestartet werden.

Die Kollisionsliste wird aktualisiert, wenn das Datum in der zum Download zur Verfügung gestellten Liste jünger als der Stand der Kollionsliste ist. Das Datum der Sanktionsliste wird aus dem Attribute generationDate des Elements export des Downloads ermittelt.

Schweizer Sanktionsliste

Für diese Sanktionsliste wir keine Konfiguration benötigt. Die Liste wird von der folgenden Internetadresse heruntergeladen: https://www.sesam.search.admin.ch/sesam-search-web/pages/downloadXmlGesamtliste.xhtml?lang=de&action=downloadXmlGesamtlisteAction

Die Kollisionsliste wird aktualisiert, wenn das Datum in der zum Download zur Verfügung gestellten Liste jünger als der Stand der Kollionsliste ist. Das Datum der Sanktionsliste wird aus dem Attribute date des Elements swiss-sanctions-list des Downloads ermittelt.

UK-Sanktionsliste

Für diese Sanktionsliste wir keine Konfiguration benötigt. Die Liste wird von der folgenden Internetadresse heruntergeladen: https://sanctionslist.fcdo.gov.uk/docs/UK-Sanctions-List.xml

Weitere Informationen sind hier zu finden: https://www.gov.uk/government/publications/the-uk-sanctions-list

Die Kollisionsliste wird aktualisiert, wenn das Datum in der zum Download zur Verfügung gestellten Liste jünger als der Stand der Kollionsliste ist. Das Datum der Sanktionsliste wird aus dem Element DateGenerated des Downloads ermittelt.

UN-Sanktionsliste

Für diese Sanktionsliste wir keine Konfiguration benötigt. Die Liste wird von der folgenden Internetadresse heruntergeladen: https://scsanctions.un.org/resources/xml/en/consolidated.xml

Weitere Informationen sind hier zu finden: https://main.un.org/securitycouncil/en/content/un-sc-consolidated-list

Die Kollisionsliste wird aktualisiert, wenn das Datum in der zum Download zur Verfügung gestellten Liste jünger als der Stand der Kollionsliste ist. Das Datum der Sanktionsliste wird aus dem Attribute dateGenerated des Elements CONSOLIDATED_LIST des Downloads ermittelt.

US-Sanktionslisten

Für diese Sanktionslisten wir keine Konfiguration benötigt. Die OFAC stellt in einem Service 2 Listen zur Verfügung. Weitere Informationen sind hier zu finden: https://sanctionslist.ofac.treas.gov/Home/

Die Specially Designated Nationals Liste (SDN-Liste) wird von der folgenden Internetadresse heruntergeladen: https://sanctionslistservice.ofac.treas.gov/api/PublicationPreview/exports/SDN.XML

Die Kollisionsliste wird aktualisiert, wenn das Datum in der zum Download zur Verfügung gestellten Liste jünger als der Stand der Kollionsliste ist. Das Datum der Sanktionsliste wird aus dem Element Publish_Date des Elements publshInformation des Downloads ermittelt.

Die konsolidierte Liste wird von der folgenden Internetadresse heruntergeladen: https://www.treasury.gov/ofac/downloads/consolidated/consolidated.xml

Die Kollisionsliste wird aktualisiert, wenn das Datum in der zum Download zur Verfügung gestellten Liste jünger als der Stand der Kollionsliste ist. Das Datum der Sanktionsliste wird aus dem Element Publish_Date des Elements publshInformation des Downloads ermittelt.

Automatische Aktualisierung der Sanktionslisten

Der automatisierte Download und Zeitpunkt der Aktualisierung kann mit den folgenden Parametern aktiviert werden.

<add key="IsSanctionsListDownloadEnabled" value="false"></add>
<add key="SanctionsListDownloadTime" value="03:00"></add

Zur Aktivierung muss der Serverdienst neu gestartet werden.

Dateien importieren

Import durchführen

Nach Drücken der Schaltfläche “Dateien importieren” kann im Dateiauswahldialog eine csv-Datei als Kollisionslisten importiert werden. Ist der Name der Kollisionsliste bereits vorhanden, wird diese überschrieben. In allen anderen Fällen wird eine neue Kollisionsliste angelegt. In beiden Fällen werden Ersteller und Erstellungs-Datum aktualisiert.

Formatbeschreibung csv-Dateien Kollisionslisten

In Zeile 1 werden die Art der Daten und die Version des Dateiformats angegeben.
In Zeile 2 werden für die Kollisionsliste Name und Beschreibung angegeben.
In Zeile 3 werden die Überschriften der Listeneinträge angegeben. Alle Spalten müssen vorhanden sein.
Ab Zeile 4 können Daten eingegeben werden. Wenn nicht anders vermerkt sind die Daten als Text zu übergeben.

Zeile 1

Zeile 2

Zeile 3