Lexolution Sanktionslisten

Zielsetzung des Handouts

Das Handout beschreibt die Einrichtung und Benutzung des automatisierten oder manuellen Downloads von Sanktionslisten und gibt Hinweise zum fachlichen Hintergrund.

Fachlicher Hintergrund

Jede Kanzlei muss mit einem vertretbaren Aufwand sicherstellen, dass sie keine Mandate mit natürlichen Personen oder Organisationen führt, die auf Sanktionslisten geführt werden.
Grundsätzlich müssen die Kanzleien mindestens die Listen prüfen, die ihrem Kanzleistandort entsprechen, also zumeist die konsolidierte EU-Sanktionsliste. Es wird jedoch empfohlen, sich zusätzlich auch an den Standorten der Mandanten zu orientieren, also z.B. bei US-Mandaten auch die US-Sanktionslisten zu prüfen, um hier keine Compliance-Konflikte im Verhältnis Kanzlei zu Mandant zu bekommen.
Die Sanktionslisten werden in standardmäßig als Kollisionslisten im Konfliktcheck (KFC) mit geprüft.
Potenzielle Konflikte aus den Listen werden in der Ergebnissicht gemeinsam mit weiteren potenziellen Konflikten (z.B. Lexolution-Kontakte) dargestellt.

Die folgenden Sanktionslisten können per Download abgerufen werden: - Konsolidierte EU-Sanktionsliste (Standard) - Konsolidierte UN-Sanktionsliste - Konsolidierte US-Sanktionsliste - Konsolidierte UK-Sanktionsliste - Konsolidierte CH-Sanktionsliste

Sanktionslisten

EU-Sanktionsliste

Der Download der EU-Sanktionsliste ist nur mit einem EU-Account möglich. Nach Anmeldung mit diesem EU-Account muss eine URL mit Token zum Download erstellt werden.

Abbildung: Verfügbare Download-Varianten der EU-Sanktionsliste. Im unteren Bereich findet sich die benötigte Internetadresse mit dem Token (roter Pfeil).

Die erstelle URL für das Format Version 1.1 „XML (Based on XSD)“: muss in den folgenden Parameter der Serverkonfiguration eingetragen werden.

<add key="EuSanctionsListAddress" value=""></add>

🛈 Hinweis

Seit Lexolution-Version 6.0 bietet Lexolution die Möglichkeit, die konsolidierte EU-Sanktionsliste automatisch täglich runterzuladen. Damit wird gewährleistet, dass die KFC-Prüfungen immer den täglich aktuellsten Stand der EU-Sanktionsliste beinhalten. Für den automatisierten Download der EU-Sanktionsliste wird eine einmalige Registrierung der Kanzlei auf der Internetseite der europäischen Kommission vorausgesetzt.

Das genaue Vorgehen zur Einrichtung wird in Kapitel 3 beschrieben. Der automatische Download der EU-Sanktionsliste steht ab Lexolution-Version 6.0 standardmäßig in Lexolution zur Verfügung.

US-Sanktionslisten

Die folgenden Listen können bezogen werden: - Consolidated List (CONSOLIDATED.XML, XML version of the Consolidated Sanctions List) - SDN-Liste | Specially Designated Nationals List (SDN.XML XML version of the SDN List)

Quelle: https://sanctionslist.ofac.treas.gov/Home/

Dieser Sanktionslisten-Download muss durch Einspielen eines Schlüssels erweitert werden.

UN-Sanktionslisten

Die folgende Liste kann bezogen werden: - Konsolidierte UN-Sanktionsliste (https://scsanctions.un.org/resources/xml/en/consolidated.xml)

Dieser Sanktionslisten-Download muss durch Einspielen eines Schlüssels erweitert werden.

UK-Sanktionsliste

Die folgende Liste kann bezogen werden: - UK-Sanktionsliste (https://sanctionslist.fcdo.gov.uk/docs/UK-Sanctions-List.xml)

Quelle: https://www.gov.uk/government/publications/the-uk-sanctions-list

Dieser Sanktionslisten-Download muss durch Einspielen eines Schlüssels erweitert werden.

CH-Sanktionsliste

Die folgende Liste kann bezogen werden

• CH-Sanktionsliste (https://www.sesam.search.admin.ch/sesam-searchweb/pages/downloadXmlGesamtliste.xhtml?lang=de&action=downloadXmlGesamtlisteAction)

Dieser Sanktionslisten-Download muss durch Einspielen eines Schlüssels erweitert werden.

Weitere Sanktionslisten

Die folgenden weiteren Sanktionslisten stehen zum automatisierten Download zu Verfügung: - Konsolidierte UN-Sanktionsliste - US-Sanktionsliste konsolidiert () - US-SDN Sanktionsliste - Konsolidierte UK-Sanktionsliste - Konsolidierte CH-Sanktionsliste

Die Erweiterung des Sanktionslisten-Downloads um die genannten Listen muss durch die STP GmbH aktiviert werden.
Standardmäßig erfolgt der Download nur für die EU-Sanktionsliste.
Bei Interesse wenden Sie sich bitte an den Service der STP GmbH.

Mappings und Zuordnungen

Für alle Einträge aller Sanktionslisten wurde ein fachliches Mapping vorgenommen, um sicherzustellen, dass die für den KFC notwendigen Informationen korrekt aus den XMLs der Sanktionslisten in die Kollisionslisten in Lexolution transformiert werden.
Die Strukturen XMLS der Sanktionslisten sind sehr unterschiedlich.
In allen Fällen erfolgt aber ein Mapping des/der Namen/s und des/der Vornamen/s der enthaltenen natürlichen Personen und Organisationen.
Beachtet werden Aliase, Schreibweisen und Synonyme. Dabei erfolgt eine Zusammenfassung von Doppeleinträgen, um die Ergebnissichten in Lexolution nicht zu überlasten.
Zusätzlich zu Name und Vorname wird eine fachliche Kennung und in vielen Fällen eine kurze fachliche Beschreibung mit übertragen, um einen potenziellen Konflikt in der Ergebnissicht schneller zuordnen zu können.

Beispiel:
Listeneintrag mit Beschreibung und Zuordnung bei der EU-Sanktionsliste (Kollisionsliste in Lexolution)

Beispiel:
Fachliche Kennung in der EU-Sanktionsliste (PDF-Format aus dem Internet)

Download

Manueller Download

In der Sicht Kollisionslisten der Button Download Kollisionslisten zur Verfügung.

Automatischer Download

Für den automatisierten Download der Listen müssen die folgenden Parameter der Serverkonfiguration konfiguriert werden:

<add key="IsSanctionsListDownloadEnabled" value="false"></add>
<add key="SanctionsListDownloadTime" value="03:00"></add>

• Schüssel IsSanctionsListDownloadEnabled Wert true automatischer Download aktiv. Wert true automatischer Download ausgeschaltet.
• Schlüssel SanctionsListDownloadTime Wert ist der Zeiteintrag für den Start des Downloads im Format [hh:mm]. Es muss immer ein gültiges Datum eingegeben werden, auch wenn die Automatik nicht aktiviert ist.

🛈 Hinweis

StopWordsConfig

Damit die phonetische Suche im KFC bei der Prüfung auf die Sanktionslisten nicht unnötig viele potenzielle Treffer findet, sollte die StopWords-Konfigurationsdatei (StopWordsConfig.XML) im Bereich des Suchprofils „CCCollisionListEntryValue“ möglichst „scharf“ eingestellt werden.
Zudem sollten Vornamen und Namen, die in den Sanktionslisten häufig vorkommen, in die Weakwords-Liste aufgenommen werden.
Dadurch wird das Trefferbild in den Ergebnissichten weiter verbessert.